近日，中国证监会回应人民网网友(报价603000，股票咨询)关于转板是否应尽快满足分拆要求、加强证券公司投诉立案治理研究的建议。市场更关注证监会的表现，以及上市转让是否应符合分拆要求。证监会已进行深入研究，将适时向市场公开披露相关制度规则。证监会还表示，将加强公布证券研究投诉证券公司业务纪律，规范从业人员执业行为。
上市规则以关注为准
有网友问证监会有没有发行《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干划定》和《关于天下中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，但是对于已经在新三板精选层上市的上市公司子公司，如果要把董事会转到科创板或者创业板，是否需要满足分拆的要求，拘留的部门一直没有明确。至于转板是否要满足拆分的要求，请尽快以某种方式明确。
证监会回复称，鉴于《上市公学习炒股票司分拆所属子公司境内上市试点若干划定》是在未转让上市的情况下制定的，是《关于天下中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》和《公布转让细则》之后的新发行，转让上市是否需要满足分拆要求。对此，市场较为关注，证监会已进行深入研究，将适时向市场公开披露相关制度规则，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
规范员工执业行为。
针对网友关于加强证券公司调研投诉治理建议的评论，证监会表示，将持续加强公布，证券公司调研投诉业务体系，规范从业人员执业行为，覆盖投资者合法权益，维护证券市场良好秩序。
证监会指出，《公布证券研究陈诉暂行划定》(证监会公告〔2020〕20号)明确规定了证券研究投诉的形成、公布和使用，要求公布证券公司“遵循自力更生、客观公正、审慎原则，防范利益冲突”和“构建健全的业务治理体系”。对于集中统一管理的公布证券研究及相关工作人员实验，“在证券研究对公布",提起诉讼前做好质量控制和合规性审查，签约证券分析师应“确保信息来源合法合规、研究要领专业审慎、分析结论依据合理”。2020年至今，证监会对违反上述要求的证券分析师和证券公司依法接受了8项行政约束措施，对研究依据不足、研究要领不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。同时，将指导证券业协会组织专业培训，加强自律治理，完善分类评价机制，持续督促指导证券公司加大业务投入，培养专业人才，加强合规治理，推动公布证券研究与备案业务高质量增长
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